米証券取引委員会（SEC）は、FTXとアラメダ・リサーチの元上級幹部に対する訴訟で、最終和解合意書をニューヨーク南部連邦裁判所に提出したと発表した。
申請は、アラメダ・リサーチの元CEOであるキャロライン・エリソン氏、FTXの元CTOであるジーシャオ・ゲイリー・ワン氏、FTXの元共同主任エンジニアであるニシャド・シン氏に関して提出されました。
裁判所がこれを承認した場合、3名は永久的な不正行為防止命令と5年間の行為に基づく活動停止処分を受けることになります。さらに、エリソン氏は取締役または役員としての職務を10年間、ワン氏とシン氏は8年間禁止されます。
SECは、2022年12月にエリソン氏とワン氏、そして2023年2月にシン氏に対して提起した訴訟において、サミュエル・バンクマン＝フリード氏とFTXが2019年5月から2022年11月の間に投資家から18億ドル以上の資金を調達し、顧客資産を保護するための高度な自動リスク軽減措置を備えた安全な暗号資産取引プラットフォームであると虚偽の説明をしたと主張した。SECによると、投資家には、バンクマン＝フリード氏とワン氏が所有する暗号資産ヘッジファンドであるアラメダ・リサーチが、プラットフォーム上の単なる一般の非特権顧客であると伝えられていた。
訴状によると、バンクマン＝フリード氏、ワン氏、シン氏はエリソン氏の承知と承認を得て、アラメダをこれらのリスク軽減措置から除外し、FTXの顧客資金を財源とするほぼ無制限の信用枠を提供した。SECは、ワン氏とシン氏がFTXの顧客資金をアラメダに送金することを可能にするソフトウェアコードを作成し、エリソン氏が不正に使用された顧客資金をアラメダの取引活動に使用したと主張している。さらに、バンクマン＝フリード氏はエリソン氏、ワン氏、シン氏の承知の上で、アラメダにさらに数億ドルを送金し、これらの資金がバンクマン＝フリード氏やワン氏、シン氏を含むFTX幹部へのベンチャー投資や「融資」に使用されたとされている。
SECの声明によると、エリソン、ワン、シンの3人は、SECの申し立てを認めも否定もせず、証券取引法第10条(b)および規則10b-5、ならびに1933年証券法第17条(a)に基づく詐欺規定違反に対する永久的な差し止め命令と追加の5年間の行為に基づく制裁に同意した。
※これは投資アドバイスではありません。
